[多选题]
股份初始登记包括( )等。
A .首次公开发行登记
B .增发新股登记
C .送股(或转增股本)登记
D .配股登记
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习题解析
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1 .基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A 证券交易所交易系统发行 B 网上发行 C 网下发行 D 场外发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（ ）等财务性投资的情形。
A 持有金额较大的交易性金融资产 B 持有可供出售的金融资产 C 借予他人 D 委托理财
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司发行证券，可以（ ）。
A 通过询价的方式确定发行价格 B 与主承销商协商确定发行价格 C 根据申购情况由市场确定发行价格 D 采取其他方式确定发行价格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
A 配股 B 增发 C 扩募 D 封转开
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。
A 本次非公开发行股票预案 B 发行人最近3年的财务报告和审计报告 C 最近1年的比较式财务报表 D 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
