[多选题]
上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。
A .本次非公开发行股票预案
B .发行人最近3年的财务报告和审计报告
C .最近1年的比较式财务报表
D .会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
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习题解析
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1 .基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .股份初始登记包括( )等。
A 首次公开发行登记 B 增发新股登记 C 送股(或转增股本)登记 D 配股登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司发行证券，可以（ ）。
A 通过询价的方式确定发行价格 B 与主承销商协商确定发行价格 C 根据申购情况由市场确定发行价格 D 采取其他方式确定发行价格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
A 配股 B 增发 C 扩募 D 封转开
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；封闭式基会的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A 招投标 B 债券回购 C 场外合同分销 D 证券交易所挂牌分销
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A T-2日，招股意向书摘要 B T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金 D T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
