[多选题]
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，作出的下列决定正确的有（ ）。
A .确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定
B .认为事实不清的，要求协会自律监察部门重新调查
C .确认当事人有违反自律规则行为的，或虽未违反法律
D .涉嫌违法违规，需要中国证监会给予行政处罚的，依法移送中国证监会处理；涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理
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习题解析
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1 .在诚信档案管理方面，中国证监会各派出机构的职责包括（ ）。
A 诚信信息记入申报 B 诚信信息查询申请 C 诚信信息的采集 D 诚信信息更正申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《中国期货业协会纪律惩戒程序》的制定依据有（ ）。
A 《期货交易管理条例》 B 《期货交易所管理办法》 C 《中国期货业协会章程》 D 《中国期货业协会会员管理办法》
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提问时间:
2021-08-25
3 .中国期货业协会实施纪律惩戒，应当遵循（ ）等原则。
A 公开 B 公平 C 公正 D 重要性
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多选题
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2021-08-25
4 .中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以采用的送达方式包括下列（ ）。
A 邮寄 B 协会网站公告 C 委托相关会员单位协助 D 电话
题型:
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提问时间:
2021-08-25
5 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，调查人员在调查过程中，有权采取以下（ ）等措施。
A 进入违规行为发生场所调查取证 B 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 C 带走当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料 D 查阅
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括下列（ ）。
A 训诫 B 公开谴责 C 限期整改 D 暂停会员资格
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2021-08-25
8 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括下列（ ）。
A 暂停从业资格6个月至12个月 B 撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 C 撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请 D 训诫
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2021-08-25
9 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务包括下列（ ）。
A 有权对案件涉及的事实 B 有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据 C 如实陈述案件事实和回答提问 D 遵守听证纪律，服从听证主持人的要求
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2021-08-25
10 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的提出申诉的，申诉委员会做出的下列审议决定正确的有（ ）。
A 认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定 B 认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正 C 认为原决定认定事实不清，或程序严重不适当的，...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
