[多选题]
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括下列（ ）。
A .暂停从业资格6个月至12个月
B .撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C .撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
D .训诫
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习题解析
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1 .中国期货业协会实施纪律惩戒，应当遵循（ ）等原则。
A 公开 B 公平 C 公正 D 重要性
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以采用的送达方式包括下列（ ）。
A 邮寄 B 协会网站公告 C 委托相关会员单位协助 D 电话
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多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，调查人员在调查过程中，有权采取以下（ ）等措施。
A 进入违规行为发生场所调查取证 B 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 C 带走当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料 D 查阅
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提问时间:
2021-08-25
4 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，作出的下列决定正确的有（ ）。
A 确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定 B 认为事实不清的，要求协会自律监察部门重新调查 C 确认当事人有违反自律规则行为的，或虽未违反法律 D 涉嫌违法违规，需要中国证...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括下列（ ）。
A 训诫 B 公开谴责 C 限期整改 D 暂停会员资格
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2021-08-25
7 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务包括下列（ ）。
A 有权对案件涉及的事实 B 有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据 C 如实陈述案件事实和回答提问 D 遵守听证纪律，服从听证主持人的要求
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的提出申诉的，申诉委员会做出的下列审议决定正确的有（ ）。
A 认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定 B 认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正 C 认为原决定认定事实不清，或程序严重不适当的，...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .具有下列（ ）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A 利用窃取 B 内幕信息知情人员的近亲属，在内幕信息敏感期内，明示 C 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络 D 与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（ ）等情形的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。
A 证券交易成交额在二百五十万元以上的 B 期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的 C 获利或者避免损失数额在七十五万元以上的 D 五次以上的
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多选题
提问时间:
2021-08-25
