关于金融衍生工具的发展现状，下列说法错误的是（　）。

1 .为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，下列属于向委托人的信息披露的是（　）。①证券公司应当采取适当方式，向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系②在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息③证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料④向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .全球第一家期权交易所是（　）。

A 芝加哥期权交易所 B 英国期权交易所 C 上海期权交易所 D 郑州期权交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（　）行为。①采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品②与客户分享投资收益、分担投资损失③使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金④证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .金融衍生工具产生的最基本原因是（　）。

A 获利 B 避险 C 自由化 D 新技术革新

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（　）等情形。①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（　）等行为。①资产管理计划名称中含有“保本”字样②向投资者宣传资产管理计划预期收益率③与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益④单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于我国的金融衍生工具市场，下列说法正确的有（　）。Ⅰ. 1988年，全国外汇调剂中心在深圳成立，它实际上是一个银行间外汇交易市场Ⅱ.1993年3月10日，海南证券交易中心推出股票指数期货交易，这是中国第一只股票指数期货合约Ⅲ. 经中国证监会批准，上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种，这是内地交易市场第一只期权品种Ⅳ. 1992年12月28日，上海证券交易所推出了面向证券公司的国债期货交易

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务的禁止性行为有（　）。①不得代理客户进行期货交易、结算或者交割②不得代期货公司、客户收付期货保证金③不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金④不得提供期货行情信息、交易设施

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　）。Ⅰ.现货交易Ⅱ.远期交易Ⅲ.期货交易Ⅳ.现金交易

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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