[单选题]
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。Ⅰ.现货交易Ⅱ.远期交易Ⅲ.期货交易Ⅳ.现金交易
A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（ ）等情形。①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
2 .关于金融衍生工具的发展现状，下列说法错误的是（ ）。
A 金融衍生工具以场内交易为主 B 按基础产品比较，利率衍生品是名义金额最大的衍生品种类 C 近年来，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长 D 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比...
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单选题
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2021-08-25
3 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（ ）等行为。①资产管理计划名称中含有“保本”字样②向投资者宣传资产管理计划预期收益率③与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益④单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
4 .关于我国的金融衍生工具市场，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ. 1988年，全国外汇调剂中心在深圳成立，它实际上是一个银行间外汇交易市场Ⅱ.1993年3月10日，海南证券交易中心推出股票指数期货交易，这是中国第一只股票指数期货合约Ⅲ. 经中国证监会批准，上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种，这是内地交易市场第一只期权品种Ⅳ. 1992年12月28日，上海证券交易所推出了面向证券公司的国债期货交易
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
5 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务的禁止性行为有（ ）。①不得代理客户进行期货交易、结算或者交割②不得代期货公司、客户收付期货保证金③不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金④不得提供期货行情信息、交易设施
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③
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2021-08-25
7 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。①介绍业务的范围②执行期货保证金安全存管制度的措施③介绍业务对接规则④客户投诉的接待处理方式
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
8 .（ ）是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。
A 现货交易 B 远期交易 C 期货交易 D 现金交易
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单选题
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2021-08-25
9 .《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 月 B 季度 C 半年 D 年
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2021-08-25
10 .下列选项中，最基础的金融衍生产品是（ ）。
A 现货交易合约 B 金融远期合约 C 金融期货合约 D 金融期权合约
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单选题
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2021-08-25
