[判断题]
为应对集合资产管理计划巨额赎回以解决流动性风险，或者中国证监会认可的其他情形，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与及其后续退出集合资产管理计划可不受相关规定的限制，但应当及时告知投资者和托管人，并向相关派出机构及证券投资基金业协会报告。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当（ ）。
A 建立健全内部审批机制和评估机制 B 遵循投资者利益优先原则 C 事后告知投资者和托管人 D 事先取得投资者的同意
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下（ ）行为。
A 未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价 B 资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险 C 未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付 D 将...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的，中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等行政监管措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令参加培训 D 认定为不适当人选
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，流动性受限资产，是指由于法律法规、监管、合同或者操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括（ ）。
A 到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 B 资产支持证券 C 流动受限的新股以及非公开发行股票 D 停牌股票
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，单一资产管理计划可以约定不聘请托管机构进行托管，但应当在资产管理合同中明确保障资产管理计划资产安全的制度措施和纠纷解决机制。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，可以设立不设存续期限的资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A 1000万元 B 100万元 C 2000万元 D 300万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
