[多选题]
证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当（ ）。
A .建立健全内部审批机制和评估机制
B .遵循投资者利益优先原则
C .事后告知投资者和托管人
D .事先取得投资者的同意
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习题解析
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1 .证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶、控股股东、实际控制人或者其他关联方参与证券期货经营机构设立的资产管理计划，证券期货经营机构应当向（ ）进行披露。
A 投资者 B 托管人 C 国务院 D 证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，关于资产管理计划发生的费用，下列表述错误的是（ ）。
A 证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围 B 资产管理计划成立前发生的费用，可以在计划资产中列支 C 资产管理计划存续期间发生的与募集有关的费用，不得在计划资产中列支 D 资产管理计划发生的费用，可以按照...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指（ ）。
A 具备相应风险识别能力和风险承受能力 B 具有2年以上投资经历，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元 C 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构 D 最近1...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，这些机构包括（ ）。
A 证券公司及其子公司 B 金融资产投资公司 C 保险资产管理机构 D 在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，关于资产管理计划账户的说法，正确的是（ ）。
A 资产管理计划应当按照规定开立资金账户 B 集合资产管理计划的证券账户 C 单一资产管理计划的证券账户 D 资金账户名称应当是“资产管理计划名称”
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下（ ）行为。
A 未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价 B 资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险 C 未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付 D 将...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的，中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等行政监管措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令参加培训 D 认定为不适当人选
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，流动性受限资产，是指由于法律法规、监管、合同或者操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括（ ）。
A 到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 B 资产支持证券 C 流动受限的新股以及非公开发行股票 D 停牌股票
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
