[多选题]
商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（ ）。
A .客户信息的安全性
B .技术实力和服务质量
C .经营声誉和企业文化
D .管理能力和行业地位
E .财务稳健性
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习题解析
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1 .下列属于代理业务内部流程操作风险的是（ ）。
A 销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售 B 业务人员贪污或截留手续费，不进入大账核算 C 违反系统安全规定造成系统运行不畅 D 委托方伪造收付款凭证骗取资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .商业银行应在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成（ ）的信息科技治理组织结构。
A 分工合理 B 职责明确 C 相互制衡 D 报告关系清晰 E 赏罚到位
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列各项不属于关键风险指标的是（ ）。
A 交易量 B 技能水平 C 市场变动 D 董事会水平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .从哪些方面可以分析主要业务的操作风险点及其控制措施？（ ）
A 柜面业务 B 法人信贷业务 C 个人信贷业务 D 资金业务 E 代理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列属于资金业务的有（ ）。
A 资金管理 B 债券买卖 C 黄金买卖 D 资金拆借 E 金融衍生产品交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .代理业务的风险类别包括（ ）。
A 人员因素 B 内部流程 C 系统缺陷 D 制度不健全 E 外部事件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业银行外包管理的组织框架包括董事会、高级管理层及外包管理团队。其中，董事会负责（ ）。
A 审议批准外包的战略发展规划 B 审议批准外包的风险管理制度 C 审议批准本机构的外包范围及相关安排 D 定期审阅本机构外包活动相关报告 E 定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列属于柜面业务的有（ ）。
A 账户管理 B 存取款 C 印押证管理 D 信贷审查 E 会计核算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .从资金交易业务流程来看，资金业务的环节有（ ）。
A 前台交易 B 中台交易 C 中台风险管理 D 后台结算/清算 E 后台风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
