[单选题]
财政部和中国证监会对备案材料不完备的处理方式是（ ）？
A .直接注销备案
B .10 个工作日内一次性告知补正
C .30 个工作日内通知整改
D .不予受理
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习题解析
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1 .受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人；但是，有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-18
2 .在权力的数据化、规范化、清单化、可视化基础上,建立大数据预警监管平台推进权力历程的规范化、数据化,是权力监督的核心环节。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2025-08-18
3 .《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的修订发布时间是（ ）？
A 2024 年 1 月 B 2025 年 4 月 14 日 C 2021 年 8 月 D 2020 年 7 月
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
4 .会计师事务所从事证券服务业务首次备案时，需提交的材料不包括（ ）？
A 首次备案表 B 上一年度财务报表 C 职业责任保险说明 D 合伙人的房产证
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
5 .会计师事务所从事证券服务业务，应当在每年（ ）前在财政部备案平台、中国证监会备案系统中提交年度备案表。
A 3 月 31 日 B 4 月 30 日 C 5 月 31 日 D 6 月 30 日
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
6 .下列哪项不属于重大事项备案的内容（ ）？
A 名称变更 B 首席合伙人变更 C 员工人数增减 D 设立分所
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
8 .会计师事务所从事证券服务业务备案是否代表对其执业能力的认可（ ）？
A 是，备案即认可 B 否，不代表认可 C 部分认可 D 视情况而定
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
9 .首次备案材料核验通过后，财政部和中国证监会应在多少个工作日内公告（ ）？
A 10 个工作日 B 20 个工作日 C 30 个工作日 D 40 个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
10 .下列哪项业务不需要进行证券服务业务备案（ ）？
A 上市公司财务报表审计 B 证券公司内部控制审计 C 普通企业年度财务审计 D 拟上市公司盈利预测审核
题型:
单选题
提问时间:
2025-08-18
