[判断题]
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .企业风险管理就是要整合企业内部的不同风险管理方法并作综合，那么企业可采用的整合方法包括（ ）。
A 集中风险报告 B 风险管理纳入企业的商业流程 C 协调目标 D 整合风险转移策略
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .AIMR由原来的（ ）于1990年合并而成，总部设在美国。
A 金融分析师联盟 B 特许金融分析师学院 C 欧洲证券分析师公会 D 亚洲证券分析师联合会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事IB业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .以下关于信息与数据说法不正确的有（ ）。
A 数据是经过处理以后的信息 B 数据是形成信息和知识的最底层来源 C 信息的准确性是指信息来源必须是可靠的 D 信息的可用性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（ ）。
A 在作出投资建议和操作时应注意适宜性 B 合理的分析和表述 C 信息披露 D 保存客户机密
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列关于战略控制和预算控制的说法，正确的有（ ）。
A 战略控制的期间长于预算控制 B 预算控制采用定量方法，战略控制既采用定量方法，也采用定性方法 C 预算控制的重点是内部，战略控制的重点是外部 D 预算控制通常在预算期之后纠正行为，战略控制是不断纠正行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A 投资分析师不应当作出有关服务项目 B 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
