[多选题]
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A .投资分析师不应当作出有关服务项目
B .投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C .投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D .投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
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习题解析
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1 .以下关于信息与数据说法不正确的有（ ）。
A 数据是经过处理以后的信息 B 数据是形成信息和知识的最底层来源 C 信息的准确性是指信息来源必须是可靠的 D 信息的可用性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（ ）。
A 在作出投资建议和操作时应注意适宜性 B 合理的分析和表述 C 信息披露 D 保存客户机密
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列关于战略控制和预算控制的说法，正确的有（ ）。
A 战略控制的期间长于预算控制 B 预算控制采用定量方法，战略控制既采用定量方法，也采用定性方法 C 预算控制的重点是内部，战略控制的重点是外部 D 预算控制通常在预算期之后纠正行为，战略控制是不断纠正行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .甲公司是一家多元化的集团企业，旗下包括钢铁、电子信息和金融业务。最近国家出台了对钢铁产业进行限制发展的决策，不再批准新的钢铁项目。对于甲公司而言，要想继续扩大钢铁业务的规模，则下列选项中适合该企业的具体途径包括（ ）。
A 购买 B 合并 C 内生增长 D 特许经营
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A 注明所在证券 B 注明个人真实姓名 C 联系电话 D 对投资风险作充分说明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
