根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定,发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有( )。
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习题解析
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1 .关于非上市公众公司,下列说法正确的有( )。
A 因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人,股份公司在向中国证监会申请前,股份公司应当将相关情况通知股东 B 因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人,股份公司如果在3个月内将股东人数降至200人以内的,可...
2 .根据证券法律制度的规定,未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司,应当遵守的规定有( )。
A 选择在中国证券登记结算公司 B 不得采用公开方式向社会公众转让股份 C 不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份 D 未经批准不得擅自发行股份
3 .发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的内容包括( )。
A 所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价 B 公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月 C 公司上市后6个月期末收盘价低于发行价,...
4 .发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案,对此下列表述正确的有( )。
A 预案应包括启动股价稳定措施的具体条件 B 具体措施可以包括发行人回购公司股票,控股股东 C 在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案 D 在启动股价稳定措施之后方公告具体实施方案
5 .关于发行人及控股股东等责任主体的诚信义务,下列表述正确的有( )。
A 发行人及其控股股东应在公开募集及上市文件中公开承诺,发行人招股说明书有虚假记载 B 发行人及其控股股东 C 保荐机构 D 发行人及其控股股东
7 .根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司发行股份购买资产,应当符合的规定包括( )。
A 有利于提高上市公司资产质量 B 上市公司发行股份所购买的资产,应当为权属清晰的经营性资产,并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 C 有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争,增强独立性 D 上市公司最近一年及一...
8 .下列关于上市公司发行股份购买资产行为中特定对象转让股份限制的描述中,符合规定的有( )。
A 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,一般自股份发行结束之日起12个月内不得转让 B 特定对象为上市公司控股股东 C 特定对象取得该次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的,自股份...
9 .上市公司及其现任董事、高级管理人员如果存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形,上市公司一般不能发行股份购买资产,但满足下列哪些条件之后,上市公司就可以发行股份购买资产( )。
A 涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年 B 涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满5年 C 交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果 D 不影响对相关行为人追究责任
10 .根据证券法律制度的规定,上市公司发行股份购买资产,应当符合下列( )规定。
A 充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量 B 上市公司最近三年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;被出具保留意见 C 上市公司及其现任董事 D 充分说明并披露上市公司发行股份所购买的资...
