发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的内容包括（ ）。
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习题解析
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1 .根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
A 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 B 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 C 股东累计已达195人的公司拟向社会公众公开转让股份...
2 .下列公司的股票发行方式中，不需要证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司 A公司定向发行股票，发行后股东人数为180人 B 非公众公司 B公司以非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人 C 股东人数为100人的C股份有限公司申请其股票向社会公众公开转让 D D上市公司发行新股
3 .根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B 乙上市公司以发行股份购买资产的方式进行重组 C 有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D 有99名股东的新三板挂牌的丁非上市公众公司，拟定向增发股份引入3名风...
4 .关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。
A 因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人，股份公司在向中国证监会申请前，股份公司应当将相关情况通知股东 B 因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人，股份公司如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可...
5 .根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有（ ）。
A 选择在中国证券登记结算公司 B 不得采用公开方式向社会公众转让股份 C 不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份 D 未经批准不得擅自发行股份
7 .发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，对此下列表述正确的有（ ）。
A 预案应包括启动股价稳定措施的具体条件 B 具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东 C 在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案 D 在启动股价稳定措施之后方公告具体实施方案
8 .关于发行人及控股股东等责任主体的诚信义务，下列表述正确的有（ ）。
A 发行人及其控股股东应在公开募集及上市文件中公开承诺，发行人招股说明书有虚假记载 B 发行人及其控股股东 C 保荐机构 D 发行人及其控股股东
9 .根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（ ）。
A 公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月 B 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价 C 上市后三年内公司股价必须高于每股净资产...
10 .根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份购买资产，应当符合的规定包括（ ）。
A 有利于提高上市公司资产质量 B 上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 C 有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性 D 上市公司最近一年及一...
