[多选题]
期货公司与其控股股东在（ ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A .财务
B .人员
C .资产
D .场所
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习题解析
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1 .下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C 期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务 D 期货公司从事商品期货经纪业...
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提问时间:
2021-08-25
2 .下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A 单个股东的持股比例增加到3% B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
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2021-08-25
3 .期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（ ）。
A 期货保证金安全存管监控 B 风险监管指标标准 C 客户资产保护 D 公司治理和内部控制制度
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2021-08-25
4 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（ ）。
A 结购汇手续 B 外汇登记 C 金融资产证明 D 有关资金划转
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2021-08-25
5 .期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A 设立 B 分支机构变更 C 分支机构终止 D 分支机构亏损
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2021-08-25
7 .期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A 质押所持有的期货公司股权 B 被撤销 C 变更名称 D 涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施
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2021-08-25
8 .首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 公司股东会 C 公司董事会 D 公司监事会
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2021-08-25
9 .下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司应当设首席风险官 B 首席风险官发现涉嫌占用 C 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向证券交易所报告 D 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性
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2021-08-25
10 .期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（ ）进行约定。
A 指定受托人并明确其受托权限 B 委托方式 C 委托程序 D 受托人的违约责任
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2021-08-25
