[多选题]
下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。
A .期货公司应当设首席风险官
B .首席风险官发现涉嫌占用
C .期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向证券交易所报告
D .首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性
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习题解析
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1 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（ ）。
A 结购汇手续 B 外汇登记 C 金融资产证明 D 有关资金划转
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提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A 设立 B 分支机构变更 C 分支机构终止 D 分支机构亏损
题型:
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提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司与其控股股东在（ ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A 财务 B 人员 C 资产 D 场所
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A 质押所持有的期货公司股权 B 被撤销 C 变更名称 D 涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施
题型:
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2021-08-25
5 .首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 公司股东会 C 公司董事会 D 公司监事会
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2021-08-25
7 .期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（ ）进行约定。
A 指定受托人并明确其受托权限 B 委托方式 C 委托程序 D 受托人的违约责任
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2021-08-25
8 .下列关于互联网交易的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B 客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示 D 客户通过互联网下达交易指令，期货...
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2021-08-25
9 .下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（ ）。
A 经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 B 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C 有关开户 D 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
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2021-08-25
10 .下列关于客户保证金存取的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金 B 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 C 客户只能以转账的方式存取保证金 D 期货公司和客户应当通...
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2021-08-25
