[多选题]
商业银行对个人理财顾问服务的风险管理方面，表述正确的是（）。
A .应设置风险管理机构
B .应建立有效的规章制度
C .应开展内部的审查和监督管理
D .提供业务时，要向客户进行风险提示
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习题解析
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1 .基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
A 50％ B 60％ C 80％ D 85％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A 成交通知单 B 成交传真件 C 成交确认单 D 成交协议书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .个人理财业务风险管理应具有的基本要求包括（）。
A 满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 B 切实保护客户的合法权益 C 应建立个人理财业务的分析 D 应当保存完备的个人理财业务服务记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）。
A 较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B 较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C 买卖方向相同 D 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。
A 交易的券种 B 证券账户 C 回购期限 D 价格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A 15％ B 25％ C 30％ D 40％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .产品风险管理的三个阶段包括（）。
A 产品设计风险管理 B 产品运作风险管理 C 产品到期风险管理 D 客户违约风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
A T+0 B T+1 C T+2 D T+4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
