[多选题]
个人理财业务风险管理应具有的基本要求包括（）。
A .满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B .切实保护客户的合法权益
C .应建立个人理财业务的分析
D .应当保存完备的个人理财业务服务记录
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习题解析
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1 .基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A 意向申报 B 定价申报 C 成交申报 D 双边报价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .客户获得产品信息的渠道有（）。
A 发售机构的网站 B 柜台 C 理财类网站 D 理财中介
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
A 50％ B 60％ C 80％ D 85％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A 成交通知单 B 成交传真件 C 成交确认单 D 成交协议书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）。
A 较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B 较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C 买卖方向相同 D 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。
A 交易的券种 B 证券账户 C 回购期限 D 价格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .商业银行对个人理财顾问服务的风险管理方面，表述正确的是（）。
A 应设置风险管理机构 B 应建立有效的规章制度 C 应开展内部的审查和监督管理 D 提供业务时，要向客户进行风险提示
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A 15％ B 25％ C 30％ D 40％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
