委托受理的手续和过程不包括（　）。

1 .下列说法中，错误的是（　）。

A 对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 B 对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请 C 客户交易结算资金...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券委托可以分为（　）。Ⅰ.线上委托Ⅱ.线下委托Ⅲ.柜台委托Ⅳ.非柜台委托

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（　）。① 明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用② 明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③ 除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④ 向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A ①②③ B ①②④ C ①② D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托形式称为（　）。

A 书面委托 B 授权委托 C 柜台委托 D 指定委托

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中错误的是（　）。

A 除向客户收取与证券交易有关的佣金 B 证券公司 C 证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转 D 指定商业银行根据客户指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（　）安排。①全面了解客户②全面计算收益 ③对产品或服务分级④适当性匹配

A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .证券经纪商在收到客户委托后，应当审查的内容有（　）。Ⅰ.委托内容Ⅱ.委托人身份Ⅲ.委托买入的实际资金余额Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

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9 .关于证券经纪业务委托交易的说法，错误的是（ ）。

A 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托 B 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于申报方式的表述错误的是（　）。

A 由客户直接申报 B 由证券经纪商的场内交易员进行审报 C 由证券经纪商营业部业务员直接申报 D 由客户本人在规定时间内网上委托申报

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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