[单选题]
关于证券经纪业务委托交易的说法，错误的是（ ）。
A .客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托
B .客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C .对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D .客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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习题解析
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1 .委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托形式称为（ ）。
A 书面委托 B 授权委托 C 柜台委托 D 指定委托
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2021-08-25
2 .下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中错误的是（ ）。
A 除向客户收取与证券交易有关的佣金 B 证券公司 C 证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转 D 指定商业银行根据客户指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之...
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2021-08-25
3 .委托受理的手续和过程不包括（ ）。
A 委托受理 B 委托执行 C 委托承接 D 委托撤销
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2021-08-25
4 .按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。①全面了解客户②全面计算收益 ③对产品或服务分级④适当性匹配
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
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2021-08-25
5 .证券经纪商在收到客户委托后，应当审查的内容有（ ）。Ⅰ.委托内容Ⅱ.委托人身份Ⅲ.委托买入的实际资金余额Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
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2021-08-25
7 .下列关于申报方式的表述错误的是（ ）。
A 由客户直接申报 B 由证券经纪商的场内交易员进行审报 C 由证券经纪商营业部业务员直接申报 D 由客户本人在规定时间内网上委托申报
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2021-08-25
8 .下列不属于自助委托的是（ ）。
A 柜台委托 B 热键委托 C 电话委托 D 网上委托
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2021-08-25
9 .下列时间点中，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报的是（ ）。
A 9：10 B 9：20 C 10：25 D 14：50
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2021-08-25
10 .关于证券经纪业务委托指令的说法，正确的是（ ）。① 客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令② 客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③ 证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④ 客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A ①②③ B ①②④ C ③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
