[单选题]
基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列（ ）情形。①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩②违规承诺收益或者承担损失③夸大或者片面宣传基金④登载单位或者个人的推荐性文字
A .①③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .下列能够发行股票的有（ ）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.普通合伙企业Ⅳ.个人独资公司
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于从事金融产品代销业务，对其业务和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
3 .关于上市公司首次融资的途径的说法，错误的是（ ）。
A 上市公司首次融资主要是指首次公开发行股票 B 首次公开发行是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C 通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的...
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单选题
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2021-08-25
4 .基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A 5个工作日 B 15个工作日 C 25个工作日 D 30个工作日
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单选题
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2021-08-25
5 .关于上市公司再融资途径的说法，错误的是（ ）。
A 配股是向原股东分配公司的新股认购权 B 增发可扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性 C 可转换公司债券通常是转化为优先股 D 定向增发方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准
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单选题
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2021-08-25
7 .公募增资的股票价格大都以（ ）为基础。
A 理论价格 B 市场价格 C 票面价格 D 协议价格
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单选题
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2021-08-25
8 .公募基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范，下列说法，错误的是（ ）。
A 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈 B 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户 C 基金代销机构同时销售多只基金时，可以有歧视性宣传推介活动和销售政策 D 在投资...
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单选题
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2021-08-25
9 .上市公司再融资的途径中，常用的增资方式是（ ）。
A 配股 B 增发 C 发行可转换公司债券 D 定向增发
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于私募类金融产品宣传推介材料的说法正确的是（ ）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险③募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构④除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
