[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

上市公司再融资的途径中,常用的增资方式是( )。


A .配股
B .增发
C .发行可转换公司债券
D .定向增发

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A 5个工作日 B 15个工作日 C 25个工作日 D 30个工作日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .关于上市公司再融资途径的说法,错误的是( )。

A 配股是向原股东分配公司的新股认购权 B 增发可扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性 C 可转换公司债券通常是转化为优先股 D 定向增发方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列( )情形。①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,预测基金的证券投资业绩②违规承诺收益或者承担损失③夸大或者片面宣传基金④登载单位或者个人的推荐性文字

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .公募增资的股票价格大都以( )为基础。

A 理论价格 B 市场价格 C 票面价格 D 协议价格

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5 .公募基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范,下列说法,错误的是( )。

A 宣传推介活动应遵循诚实信用原则,不得欺诈 B 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户 C 基金代销机构同时销售多只基金时,可以有歧视性宣传推介活动和销售政策 D 在投资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .关于私募类金融产品宣传推介材料的说法正确的是( )。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险③募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人,以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构④除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

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8 .金融债券的特点不包括下列( )。

A 金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 B 金融债券一般不记名 C 我国金融债券的发行对象主要为个人 D 金融债券的利息不计复利

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .关于私募类金融产品宣传推介规范,下列说法正确的是( )。①募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略②募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金③募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序④揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

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10 .金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连、规则变动,属于金融衍生工具基本特征中的( )。

A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性

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