[单选题]
下列有关证券投资基金的发行，不正确的是（ ）。
A .证券投资基金由基金管理人依法募集
B .国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定
C .基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D .基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到准予注册规模的80％以上
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习题解析
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1 .下列各项中不属于证券的是（ ）。
A 股票 B 信用证 C 认股权证 D 期货
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A 30％ B 40％ C 50％ D 70％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于公开发行证券的是（ ）。
A 向累计超过150人的特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券 C 向不特定对象发行证券 D 向累计超过100人的特定对象发行证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。
A 必须是向特定对象发行股票 B 向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C 向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .上市公司非公开发行股票，现任董事、高级管理人员一定期限内受到过证监会的行政处罚，或者一定期限内受到过证券交易所公开谴责，则构成发行障碍。该期限分别是（ ）。
A 最近36个月 最近12个月 B 最近12个月 最近36个月 C 最近24个月 最近12个月 D 最近12个月 最近24个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在（ ）以上。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金等社会公益基金 C 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 D 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D 募集资金使用符合法律规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
