[多选题]
上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A .发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B .本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
C .控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D .募集资金使用符合法律规定
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习题解析
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1 .上市公司非公开发行股票，现任董事、高级管理人员一定期限内受到过证监会的行政处罚，或者一定期限内受到过证券交易所公开谴责，则构成发行障碍。该期限分别是（ ）。
A 最近36个月 最近12个月 B 最近12个月 最近36个月 C 最近24个月 最近12个月 D 最近12个月 最近24个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列有关证券投资基金的发行，不正确的是（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限满，开放式基金募...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在（ ）以上。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（ ）。
A 社会保障基金 B 慈善基金等社会公益基金 C 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 D 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于证券市场主体的有（ ）。
A 证券发行人 B 会计师事务所和律师事务所 C 证券自律性组织 D 证券监管机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用代销或者包销方式发行 D 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .上市公司向不特定对象公开募集股份的，除金融类企业外，最近一期末不存在的情形包括（ ）。
A 持有金额较大的交易性金融资产 B 持有可供出售的金融资产 C 借予他人款项 D 委托理财
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .公开发行公司债券募集的资金，除金融类企业外，募集资金不得转借他人。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
