上市公司最近（　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

1 .债券流动性越大，投资者要求的收益率越（　）。

A 高 B 不确定 C 低 D 与流动性无关

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（　）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A 带强调事项段的无保留意见 B 保留意见 C 否定意见 D 无法表示意见

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　）。

A 远期利率 B 即期利率 C 平均利率 D 中短期平均利率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　）。

A 税后利润的50％ B 税后利润的20％ C 可分配利润的50％ D 可分配利润的30％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .（　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A 两极策略 B 子弹式策略 C 梯式策略 D 以上三种均可

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　）。

A 上升 B 下降 C 无关 D 保持不变

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A 6个月 B 12个月 C 2年 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .债券到期收益率被定义为使债券的（　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。

A 面值 B 支付现值 C 到期终值 D 本息和

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A 30％ B 40％ C 50％ D 70％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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