上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

1 .预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　）。

A 远期利率 B 即期利率 C 平均利率 D 中短期平均利率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　）。

A 税后利润的50％ B 税后利润的20％ C 可分配利润的50％ D 可分配利润的30％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .（　）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A 两极策略 B 子弹式策略 C 梯式策略 D 以上三种均可

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .上市公司最近（　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A 6个月 B 12个月 C 2年 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　）。

A 上升 B 下降 C 无关 D 保持不变

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .债券到期收益率被定义为使债券的（　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。

A 面值 B 支付现值 C 到期终值 D 本息和

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A 30％ B 40％ C 50％ D 70％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .根据资产配置效果计算公式，当（　）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。

A Tp =0 B Tp≥0 C Tp <0 D Tp>0

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　）。

A 不同股票 B 优先股票 C 长期债券 D 短期债券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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