[多选题]
根据证券法律制度的规定，下列情形构成公开发行公司债券的障碍的有（ ）。
A .对已发行的公司债券迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
B .前一次公开发行公司债券尚不满两年
C .违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D .最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
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习题解析
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1 .根据《股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，需要交易所实施暂停上市的有（ ）。
A 因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，公司在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 B 因最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值，其股票被实...
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提问时间:
2021-08-24
2 .申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（ ）。
A 申请公司债券上市的董事会决议 B 公司债券的实际发行数额 C 保荐人出具的上市保荐书 D 公司章程
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2021-08-24
3 .首次公开发行股票，可以通过向网下机构投资者询价的方式确定股票发行价格，下列选项中，属于法律允许的询价对象有（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 社会保证基金运营机构 D 个人投资者
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2021-08-24
4 .下列选项中，不属于首次公开发行股票依法应当中止发行的情形有（ ）。
A 网上投资者有效申购倍数超过50倍 B 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的 C 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的 D 网下发行中公募基金机构和社保基金机构有效申购不足40%的
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2021-08-24
5 .发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明（ ）。
A 债券持有人的姓名或者名称及住所 B 债券的票面金额 C 还本付息的期限和方式 D 债券的发行日期
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2021-08-24
7 .关于公司债券的发行程序，下列表述正确的有（ ）。
A 发行公司债券应报经证券监督管理委员会核准 B 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C 公开发行公司债券的募集说明书自最后...
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2021-08-24
8 .分离交易可转换公司债券中的认股权证上市交易时，约定的要素包括（ ）。
A 行权价格 B 存续期间 C 行权日 D 行权比例
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2021-08-24
9 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的 D 净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
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2021-08-24
10 .上市公司发行公司债券，应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。有下列情况的，应当召开债券持有人会议（ ）。
A 拟变更债券募集说明书的约定 B 拟变更债券受托管理人 C 公司减资 D 保证人发生重大变化
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2021-08-24
