下列选项中，不属于首次公开发行股票依法应当中止发行的情形有（ ）。

1 .投资者委托买卖股票的办理方式包括（　　）。

A 电话委托 B 电报委托 C 当面委托 D 信函委托

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .关于股票交易的下列表述中，正确的有（　　）。

A 上市公司股票的停复牌，原则上由上市公司向证券交易所申请，并说明理由 B 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .根据《股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，需要交易所实施暂停上市的有（　　）。

A 因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，公司在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 B 因最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值，其股票被实...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（　　）。

A 申请公司债券上市的董事会决议 B 公司债券的实际发行数额 C 保荐人出具的上市保荐书 D 公司章程

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .首次公开发行股票，可以通过向网下机构投资者询价的方式确定股票发行价格，下列选项中，属于法律允许的询价对象有（ ）。

A 证券公司 B 基金管理公司 C 社会保证基金运营机构 D 个人投资者

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明（　　）。

A 债券持有人的姓名或者名称及住所 B 债券的票面金额 C 还本付息的期限和方式 D 债券的发行日期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .根据证券法律制度的规定，下列情形构成公开发行公司债券的障碍的有（　　）。

A 对已发行的公司债券迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 B 前一次公开发行公司债券尚不满两年 C 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .关于公司债券的发行程序，下列表述正确的有（　　）。

A 发行公司债券应报经证券监督管理委员会核准 B 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C 公开发行公司债券的募集说明书自最后...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .分离交易可转换公司债券中的认股权证上市交易时，约定的要素包括（　　）。

A 行权价格 B 存续期间 C 行权日 D 行权比例

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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