[多选题]
金融控股公司及其所控股机构不得进行的关联交易有（ ）。
A .不得利用其实质控制权损害其他股东和客户的合法权益
B .不得通过内部交易进行监管套利
C .不得通过第三方间接进行内部交易，损害金融控股公司稳健性
D .可以通过内部交易进行监管套利
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习题解析
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1 .非金融企业、自然人申请设立或投资入股成为金融控股公司主要股东、控股股东或实际控制人的，应当在符合《金融控股公司监督管理办法》第八条规定的同时，还应符合的条件包括（ ）。
A 非金融企业和自然人应当具有良好的信用记录和社会声誉 B 非金融企业应当核心主业突出，资本实力雄厚，投资金融机构动机纯正，已制定合理的投资金融业的商业计划，不盲目向金融业扩张，不影响主营业务发展 C 非金融企...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .金融控股公司应当具有（ ）的股权结构，实际控制人和最终受益人可识别，法人层级合理，与自身资本规模、经营管理能力和风险管控水平相适应。
A 简明 B 清晰 C 可穿透 D 繁琐
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多选题
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2021-08-25
3 .金融控股公司应当对纳入并表管理范围内所控股机构的公司治理、资本和杠杆率等进行全面持续管控，有效（ ）金融控股集团的总体风险状况。
A 识别 B 计量 C 监测 D 控制
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .金融控股公司应当要求所控股金融机构限期建立全面风险管理体系，督促所控股金融机构采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股金融机构所承担的各类风险。各类风险包括（ ）等。
A 信用风险 B 市场风险 C 流动性风险 D 操作风险
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多选题
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2021-08-25
5 .金融控股公司与其所控股金融机构之外的其他关联方之间发生的关联交易应当遵循市场原则，不得违背（ ）规则。
A 公平竞争 B 反垄断 C 恶意竞争 D 强制垄断
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多选题
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2021-08-25
7 .以下属于申请设立金融控股公司时应提交的文件资料的有（ ）。
A 章程草案 B 法定验资机构出具的验资证明 C 股东名册及其出资额 D 持有注册资本5%以上的股东的资信证明和有关资料
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2021-08-25
8 .金融机构可以投资企业，企业也可以控股金融机构。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
9 .金融控股公司监督管理试行办法（中国人民银行令〔2020〕第4号），2020年9月11日发布，2020年11月1日起施行。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
10 .金融控股公司的控股股东或实际控制人不得滥用市场垄断地位或技术优势开展不正当竞争。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
