[多选题]
非金融企业、自然人申请设立或投资入股成为金融控股公司主要股东、控股股东或实际控制人的，应当在符合《金融控股公司监督管理办法》第八条规定的同时，还应符合的条件包括（ ）。
A .非金融企业和自然人应当具有良好的信用记录和社会声誉
B .非金融企业应当核心主业突出，资本实力雄厚，投资金融机构动机纯正，已制定合理的投资金融业的商业计划，不盲目向金融业扩张，不影响主营业务发展
C .非金融企业应当公司治理规范，股权结构和组织架构清晰，股东
D .非金融企业应当财务状况差
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习题解析
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1 .同一投资人及其关联方、一致行动人，作为主要股东参股金融控股公司的数量不得超过（ ），作为控股股东和实际控制人控股金融控股公司的数量不得超过一家。
A 两家 B 五家 C 七家 D 九家
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国人民银行对金融控股公司的资本（ ）实施穿透管理，向上核查投资控股金融控股公司的资金来源，向下会同其他国务院金融管理部门核查金融控股公司投资控股金融机构的资金来源。
A 模糊性 B 滞后性 C 非法性 D 合规性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .《金融控股公司监督管理办法》中所称金融机构包括的类型包括（ ）等。
A 商业银行（不含村镇银行） B 信托公司 C 金融资产管理公司 D 证券公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .申请设立金融控股公司的，除应当具备《中华人民共和国公司法》规定的条件外，还应当具备的条件包括（ ）等。
A 实缴注册资本额不低于50亿元人民币，且不低于直接所控股金融机构注册资本总和的50% B 拟设金融控股公司的股东 C 有符合任职条件的董事 D 有健全的组织机构和有效的风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .非金融企业、自然人持有金融控股公司股权不足5%且对金融控股公司经营管理无重大影响的，应当符合的条件有（ ）。
A 非金融企业应当依法设立，股权结构清晰，公司治理完善 B 非金融企业和自然人最近三年无重大违法违规记录或重大不良信用记录 C 没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间 D 非金融企业不存在长期未实际开展业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融控股公司应当具有（ ）的股权结构，实际控制人和最终受益人可识别，法人层级合理，与自身资本规模、经营管理能力和风险管控水平相适应。
A 简明 B 清晰 C 可穿透 D 繁琐
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .金融控股公司应当对纳入并表管理范围内所控股机构的公司治理、资本和杠杆率等进行全面持续管控，有效（ ）金融控股集团的总体风险状况。
A 识别 B 计量 C 监测 D 控制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .金融控股公司应当要求所控股金融机构限期建立全面风险管理体系，督促所控股金融机构采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股金融机构所承担的各类风险。各类风险包括（ ）等。
A 信用风险 B 市场风险 C 流动性风险 D 操作风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .金融控股公司与其所控股金融机构之外的其他关联方之间发生的关联交易应当遵循市场原则，不得违背（ ）规则。
A 公平竞争 B 反垄断 C 恶意竞争 D 强制垄断
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
