[判断题]
*信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将*信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属*交易行为。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .2009年5月，甲上市公司拟申请发行可转换公司债券，乙证券公司对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A 2008年10月，甲上市公司股票曾经跌破发行价 B 截至2009年3月底，甲上市公司净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为14400万元 C 经注册会计师核验，甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 为该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的第5大股东
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多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 由甲公司的监事担任董事的丙公司 B 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某 C 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某 D 在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）。
A 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准 B 证券公司的设立必须经中国证监会批准 C 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准 D 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
题型:
多选题
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2021-08-23
5 .股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
7 .甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
10 .投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-23
