[多选题]
2009年5月，甲上市公司拟申请发行可转换公司债券，乙证券公司对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A .2008年10月，甲上市公司股票曾经跌破发行价
B .截至2009年3月底，甲上市公司净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为14400万元
C .经注册会计师核验，甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%
D .2007年3月，甲上市公司财务会计文件存在虚假记载被谴责
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习题解析
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1 .根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
A 人民币5000万元 B 人民币1亿元 C 人民币5亿元 D 人民币10亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（ ）。
A 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券 B 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重 C 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载 D 最近36个月内曾因...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列情形中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 控股股东未承诺认配股份的数量 C 采用包销方式发行 D 改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .某上市公司拟增发股票。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使股东大会决议得以通过的有（ ）。
A 出席会议的股东所持表决权的60%同意 B 出席会议的股东所持表决权的70%同意 C 出席会议的股东所持表决权的80%同意 D 出席会议的股东所持表决权的90%同意
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D 公司董事辞去...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 为该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的第5大股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 由甲公司的监事担任董事的丙公司 B 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某 C 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某 D 在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）。
A 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准 B 证券公司的设立必须经中国证监会批准 C 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准 D 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
