某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。
A 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D 基金上市后发生基金合同期限...
2 .根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。报告编制并公告的时间应当是（ ）。
A 会计年度第3个月 B 会计年度第3个月 C 会计年度第3个月 D 会计年度第3个月
3 .根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（ ）。
A 公司总经理发生变动 B 公司20%的监事发生变动 C 公司财务负责人发生变动 D 公司的股东人数发生变动
4 .以协议收购方式进行上市公司收购，对于收购人用于支付的资金，下列作法正确的是（ ）。
A 存放于中国证监会 B 存放于证券登记结算机构 C 存放于指定的银行 D 以转账支票方式支付给该上市公司
5 .根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
A 人民币5000万元 B 人民币1亿元 C 人民币5亿元 D 人民币10亿元
7 .下列情形中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 控股股东未承诺认配股份的数量 C 采用包销方式发行 D 改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
8 .某上市公司拟增发股票。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使股东大会决议得以通过的有（ ）。
A 出席会议的股东所持表决权的60%同意 B 出席会议的股东所持表决权的70%同意 C 出席会议的股东所持表决权的80%同意 D 出席会议的股东所持表决权的90%同意
9 .依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D 公司董事辞去...
10 .2009年5月，甲上市公司拟申请发行可转换公司债券，乙证券公司对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A 2008年10月，甲上市公司股票曾经跌破发行价 B 截至2009年3月底，甲上市公司净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为14400万元 C 经注册会计师核验，甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收...
