【例题·单选题】某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】（2014B）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。
A 股东乙向一位朋友转让部分股票 B 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股 C 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 D 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
2 .【例题·单选题】甲股份有限公司为非上市公众公司，拟定向发行新股，下列说法符合法律规定是（ ）。
A 向本公司的20名核心员工 B 向本公司5名董事 C 向本公司的10名股东 D 向本公司的40名股东
3 .【例题·单选题】甲股份有限公司成立于2010年3月成立，2015年5月拟首次公开发行股票并在中小板上市，根据证券法律制度的规定，下列情形中不符合发行条件的是（ ）。
A 公司成立后，仅第一年亏损，其他年份均盈利 B 公司股本总额仅有4500万 C 公司近3年累计净利润2500万 D 公司净资产仅有3000万
4 .【例题·单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列情形不构成公司在主板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。
A 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C 公司最近3个会计年度净利润均为正数，且累计为人民币5000万元 D 发行人公司章程约定注册资本分期...
5 .【例题·单选题】甲股份有限公司成立于2012年1月，拟于2015年10月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的是（ ）。
A 甲公司2013年才开始盈利，累计净利润1100万 B 甲公司现有股本总额2000万元，拟发行股份1000万股，每股定价1元 C 甲公司上半年经审计净资产为2800万元 D 甲公司上年度营业收入900万元
7 .【例题·多选题】（2010）甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。
A 一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项 B 当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项 C 当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公...
8 .【例题·多选题】（2009）定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 该公司的第一季度报告在该会计年度的第5个月披露 B 该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露 C 该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露 D 该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
9 .【例题·多选题】下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件有（ ）。
A 持有公司3%以上股份的股东发生变化 B 股东持有的5%的股份被质押 C 公司的监事会主席发生变动 D 股东大会决议被撤销
10 .【例题·多选题】（2014）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B 乙上市公司向所有现有股东配股 C 有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D 有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
