【例题·单选题】甲股份有限公司成立于2010年3月成立，2015年5月拟首次公开发行股票并在中小板上市，根据证券法律制度的规定，下列情形中不符合发行条件的是（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】（2012A）下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 B 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长...
2 .【例题·单选题】（2010）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
3 .【例题·单选题】下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，正确的是（ ）。
A 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告代替临时报告 B 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 C 某项重大事件如果已经泄漏，就不用进行披...
4 .【例题·单选题】（2014B）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。
A 股东乙向一位朋友转让部分股票 B 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股 C 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 D 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
5 .【例题·单选题】甲股份有限公司为非上市公众公司，拟定向发行新股，下列说法符合法律规定是（ ）。
A 向本公司的20名核心员工 B 向本公司5名董事 C 向本公司的10名股东 D 向本公司的40名股东
7 .【例题·单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列情形不构成公司在主板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。
A 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C 公司最近3个会计年度净利润均为正数，且累计为人民币5000万元 D 发行人公司章程约定注册资本分期...
8 .【例题·单选题】甲股份有限公司成立于2012年1月，拟于2015年10月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的是（ ）。
A 甲公司2013年才开始盈利，累计净利润1100万 B 甲公司现有股本总额2000万元，拟发行股份1000万股，每股定价1元 C 甲公司上半年经审计净资产为2800万元 D 甲公司上年度营业收入900万元
9 .【例题·单选题】某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
A 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 B 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股 C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股 D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股
10 .【例题·多选题】（2010）甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。
A 一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项 B 当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项 C 当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公...
