股票退市制度的优点有（　）。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.降低市场经营成本Ⅲ.增强市场主体活力Ⅳ.提高市场竞争能力Ⅴ.有利于实现优胜劣汰

1 .下列关于核准制的表述正确的是（　）。

A 规定了发行指标和额度 B 没有规定发行上市标准 C 主要推荐人为政府或行业主管部门 D 中介机构和中国证监会分担实质性审核责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于保荐制度、发审委制度和承销制度的表述，说法正确的是（　）。Ⅰ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任并建立责任追究机制Ⅱ.保荐人的保荐责任期为发行上市全过程Ⅲ.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关Ⅳ.在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断Ⅴ.一般情况下，股票公开发行以自销为主

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .我国《证券法》规定，公司公开发行新股应具备的条件有（　）。Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅱ.最近一年财务会计文件无虚假记载Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅳ.上市公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅴ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规定上市公司不得发行证券的情形有（　）。Ⅰ.最近三十六个月内未履行向投资者作出的公开承诺Ⅱ.最近48个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重Ⅲ.最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于创业板上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，下列说法正确的是（　）。

A 发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 B 发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易 C 发...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .定期交易的特点有（　）。Ⅰ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅳ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .报价驱动的特点有（　）。Ⅰ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅱ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅲ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　）。Ⅰ.强式有效市场Ⅱ.弱式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.半弱式有效市场

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于融资融券交易的表述错误的是（　）。

A 融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为 B 融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损 C 融券交易作为买空交易，相对卖出交易蕴含着更大风险 D 转融通...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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