[单选题]
下列关于保荐制度、发审委制度和承销制度的表述，说法正确的是（ ）。Ⅰ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任并建立责任追究机制Ⅱ.保荐人的保荐责任期为发行上市全过程Ⅲ.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关Ⅳ.在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断Ⅴ.一般情况下，股票公开发行以自销为主
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .在规定的时间内，优先股股东或发行人可以按照一定的转换比率把优先股换成该公司普通股，称为（ ）。
A 可回购优先股 B 不可回购优先股 C 可转换优先股 D 不可转换优先股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
A 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C 经授权代表国家投资的投资公司 D 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于法人股的表述正确的是（ ）。
A 法人股股票不记名 B 国有法人股不属于国有股权 C 法人持股所形成的是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为 D 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，只能用货币出资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，其中不包括（ ）。
A A股 B B股 C 国家持股 D 境外上市外资股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于核准制的表述正确的是（ ）。
A 规定了发行指标和额度 B 没有规定发行上市标准 C 主要推荐人为政府或行业主管部门 D 中介机构和中国证监会分担实质性审核责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .我国《证券法》规定，公司公开发行新股应具备的条件有（ ）。Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅱ.最近一年财务会计文件无虚假记载Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅳ.上市公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅴ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规定上市公司不得发行证券的情形有（ ）。Ⅰ.最近三十六个月内未履行向投资者作出的公开承诺Ⅱ.最近48个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重Ⅲ.最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A Ⅳ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于创业板上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，下列说法正确的是（ ）。
A 发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 B 发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易 C 发...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .股票退市制度的优点有（ ）。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.降低市场经营成本Ⅲ.增强市场主体活力Ⅳ.提高市场竞争能力Ⅴ.有利于实现优胜劣汰
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
