期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（　）。

1 .中国期货业协会对违规行为的当事人发出立案通知，当事人应当在接到立案通知后（　）个工作日内提交书面申辩意见。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，证券交易成交额在（　）以上的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。

A 一百五十万元 B 二百五十万元 C 五百万元 D 一千万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件包括下列（　）。

A 营业执照正本 B 公司章程 C 由中国境内或境外具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 D 营业场所和业务设施情况说明书

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .诚信档案不得采集的信息包括下列（　）。

A 公民的基因 B 公民的血型 C 公民的指纹 D 公民因违法失信行为被证券期货服务机构开除

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列（　）。

A 证券 B 证券持仓数量及变化 C 证券资金数量及变化 D 证券发行人发生重大债务

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .明知是贪污贿赂犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移的，（　）。

A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上二十年以下有期徒刑 C 并处五万元以上五十万元以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员不得有的行为的是（　）。

A 抵制商业贿赂 B 利用传播媒介或者通过其他方式提供 C 代理客户从事期货交易 D 促进机构规范运作，维护期货行业声誉

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务活动，在（　）情况下采取相应监管措施。

A 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C 未按规定建立防范利益冲突的管理制度 D 利用研究报告

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（　）和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

A 客户姓名 B 有效身份证明文件号码 C 客户的交易记录 D 客户的教育经历

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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