[多选题]
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务活动，在（ ）情况下采取相应监管措施。
A .高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B .以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C .未按规定建立防范利益冲突的管理制度
D .利用研究报告
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习题解析
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1 .诚信档案不得采集的信息包括下列（ ）。
A 公民的基因 B 公民的血型 C 公民的指纹 D 公民因违法失信行为被证券期货服务机构开除
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列（ ）。
A 证券 B 证券持仓数量及变化 C 证券资金数量及变化 D 证券发行人发生重大债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）。
A 不承担赔偿责任 B 承担不超过20%的赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 D 承担不超过80%的赔偿责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .明知是贪污贿赂犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上二十年以下有期徒刑 C 并处五万元以上五十万元以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员不得有的行为的是（ ）。
A 抵制商业贿赂 B 利用传播媒介或者通过其他方式提供 C 代理客户从事期货交易 D 促进机构规范运作，维护期货行业声誉
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
A 客户姓名 B 有效身份证明文件号码 C 客户的交易记录 D 客户的教育经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司解散或者破产，国务院期货监督管理机构要在受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院予以支持。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
