[单选题]
下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A .①②
B .③④
C .①③④
D .①②③
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习题解析
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1 .关于直接融资的说法，错误的是（ ）。
A 资金盈余单位与需求单位建立直接的债权债务关系 B 融资活动分散于企业之间 C 在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量 D 发行股票来融资具有可逆性
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单选题
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2021-08-25
2 .关于证券投资顾问业务的有关规定，下列说法，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 C 不得为特定客户利益损害其他客户利益 D 证券公司
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单选题
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2021-08-25
3 .股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的融资方式是（ ）。
A 股票市场融资 B 商业信用融资 C 民间借贷 D 风险投资融资
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单选题
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2021-08-25
4 .关于证券投资顾问业务关键环节的规范要求，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 证券公司 C 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议 D 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的...
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单选题
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2021-08-25
5 .大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。
A 股票市场融资 B 债券市场融资 C 风险投资融资 D 民间借贷
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单选题
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2021-08-25
7 .关于商业信用融资的说法，错误的是（ ）。
A 是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系 B 是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间 C 企业间的商品赊销 D 商业信用融资属于间接融资方式
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2021-08-25
8 .证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于直接融资对金融市场的影响的说法，错误的是（ ）。
A 提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行 B 通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 C 提高直接融资比重...
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单选题
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2021-08-25
10 .下列关于提供投资建议服务环节的规范要求，说法正确的有（ ）。①证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务②证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息③证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期④证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
