[单选题]
关于直接融资的说法，错误的是（ ）。
A .资金盈余单位与需求单位建立直接的债权债务关系
B .融资活动分散于企业之间
C .在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量
D .发行股票来融资具有可逆性
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习题解析
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1 .关于发布证券研究报告的内部控制要求，下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，対于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下操作体现金融市场风险管理功能的是（ ）。
A 债券持有者将持有的证券卖出实现资金回笼 B 银行票据的持有者在票据到期前将持有的票据进行贴现 C 持有未到期外汇应收账款的出口商，通过外汇远期 D 外汇市场产生不同货币的兑换价格供投资者选用
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。
A 15年 B 6年 C 7年 D 5年
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用，这种融资方式指的是（ ）。
A 直接融资 B 间接融资 C 公开融资 D 私人融资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .关于证券投资顾问业务的有关规定，下列说法，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 C 不得为特定客户利益损害其他客户利益 D 证券公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的融资方式是（ ）。
A 股票市场融资 B 商业信用融资 C 民间借贷 D 风险投资融资
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券投资顾问业务关键环节的规范要求，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 证券公司 C 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议 D 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的...
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单选题
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2021-08-25
10 .大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。
A 股票市场融资 B 债券市场融资 C 风险投资融资 D 民间借贷
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单选题
提问时间:
2021-08-25
