[多选题]
商业银行控制和监测操作风险的管理方法有（ ）。
A .评估操作风险
B .评估内部控制
C .损失事件的报告
D .关键风险指标的监测
E .新产品和新业务的风险评估
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习题解析
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1 .银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有（ ）。
A 销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标，在介绍产品时没有提到最终责任承担者，并使得消费者误以为该银行是风险承担者 B 银行职员以明确足以让客户理解的方式向普通群众介绍产品合约 C 银行工作人员向消费者详...
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2021-08-23
2 .投资者的教育主体包括（ ）。
A 商业银行 B 中央银行 C 中国银监 D 中国银行业协会 E 国家外汇管理局
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3 .影响理财产品的微观因素不包括（ ）。
A 经济金融条件 B 社会环境 C 投资顾问风险行为 D 运作风险
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2021-08-23
4 .个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有（ ）。
A 商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含应的风险揭示内容 B 商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示 C 商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险揭示 D 客户...
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5 .商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用（ ）等。
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7 .商业应妥善保管与客户签订的个人理财相关合同和各类授权文件，并至少每季度重新确认一次。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
8 .产品风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致在利益相关方对商业银行负面评价的风险属于。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
9 .银行业从业人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责，反映了（ ）准则的内容。
A 诚实守信 B 公平对待客户 C 勤勉尽职 D 专业胜任
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单选题
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2021-08-23
10 .银行储蓄部门的员工小张在为客户办理储蓄业务时，客户向其咨询理财业务，他为客户提供了中肯的理财建议，小张的做法（ ）。
A 维护了客户关系，值得表扬 B 发展了银行业务 C 表现了对客户的诚实信用 D 违反了《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定
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单选题
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2021-08-23
