根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　）。Ⅰ.股权类资产的远期合约Ⅱ.债权类资产的远期合约Ⅲ.远期利率协议Ⅳ.远期汇率协议

1 .公开发行可转换债券的公司应符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（　）。

A 30％ B 40％ C 50％ D 60％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .可转换债券的双重选择权体现在（　）。Ⅰ.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较高的机会成本Ⅲ.可转换债券通常附有赎回条款，可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　）。Ⅰ.商品联结型产品Ⅱ.股权联结型产品Ⅲ.利率联结型产品Ⅳ.收益联结型产品

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告（IOSCOPD35）中认为金融衍生工具的风险有（　）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.操作风险Ⅴ.流动性风险

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于金融衍生工具的发展动因，下列说法正确的有（　）。Ⅰ. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .关于外汇期货的说法，错误的是（　）。

A 又被称为货币期货 B 以利率为基础工具的期货合约 C 金融期货中最先产生的品种 D 主要用于规避外汇风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于中国金融期货交易所的说法，错误的是（　）。

A 2006年9月8日在上海成立 B 是中国首家公司制交易所 C 实行会员分级结算制度 D 注册资本为1亿元人民币

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .为提高期权交易的流动性，上海期货交易所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括（　）。Ⅰ. 向投资者提供双边持续报价Ⅱ. 对投资者咨询提供双边回应报价Ⅲ. 交易所规定或做市商协议约定的其他业务Ⅳ. 向投资者提供双边间断报价

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于权证的说法，错误的是（　）。

A 按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证 B 美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权 C 欧式权证仅可以在到期日当日行权 D 百慕大式权证则可在到期日之前任何交易日行权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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