公开发行可转换债券的公司应符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（　）。

1 .下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（　）。Ⅰ.金融互换Ⅱ.金融期权Ⅲ.金融远期合约Ⅳ.结构化金融衍生工具

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .金融期货交易与普通远期交易的区别体现在（　）。Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.标准化程度不同Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A Ⅱ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交指的是（　）。

A 强制减仓 B 强行平仓 C 强行开仓 D 强制开仓

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .与现货市场投机相比，期货市场投机的区别在于（　）。Ⅰ.而期货市场是T+0，可以进行日内投机Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性Ⅲ.期货市场实行T+1清算制度Ⅳ.期货市场实行逐日盯市制度，交易盈亏能及时结算

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .利率期权合约的基础资产可以是（　）。Ⅰ.政府长期债券Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.偏债型基金

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .可转换债券的双重选择权体现在（　）。Ⅰ.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较高的机会成本Ⅲ.可转换债券通常附有赎回条款，可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　）。Ⅰ.商品联结型产品Ⅱ.股权联结型产品Ⅲ.利率联结型产品Ⅳ.收益联结型产品

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告（IOSCOPD35）中认为金融衍生工具的风险有（　）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.操作风险Ⅴ.流动性风险

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于金融衍生工具的发展动因，下列说法正确的有（　）。Ⅰ. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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