[判断题]
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（ ）。
A 境外上市是否符合中国证监会的规定 B 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景 C 董事会提案中有关所属企业境外上市方案 D 持续盈利能力的说明与前景
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .自营业务的风险主要包括（ ）。
A 政策风险 B 经营风险 C 合规风险 D 市场风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（ ）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。
A 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响 B 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释 C 有良好的信誉和持续经营能力 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。
A 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 B 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 C 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D 自营业务以营利为目的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .国际推介的主要内容大致包括（ ）。
A 传播有关的声像及文字资料 B 散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C 向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间 D 发行人及相关专业机构的宣讲推介
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
