[多选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

下列有关自营业务的含义,正确的有( )。


A .自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B .只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C .在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D .自营业务以营利为目的

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

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习题解析

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Y 对 N 错

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2 .基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 ( )

Y 对 N 错

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3 .自营业务的风险主要包括( )。

A 政策风险 B 经营风险 C 合规风险 D 市场风险

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4 .在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下( )条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

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Y 对 N 错

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7 .国际推介的主要内容大致包括( )。

A 传播有关的声像及文字资料 B 散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C 向机构投资者发送预订邀请文件,并询查定价区间 D 发行人及相关专业机构的宣讲推介

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8 .投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中,构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时,使实际收益低于目标收益的风险最小化。 ( )

Y 对 N 错

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9 .积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 ( )

Y 对 N 错

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10 .少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其( )间接行使股东权利。

A 管理公司 B 托管机构 C 名义持有人 D 境内代办处

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