[单选题]
首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
A .2004年12月7日
B .2005年1月1日
C .2006年5月19日
D .2006年5月20日
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习题解析
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1 .证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A 20％ B 50％ C 70％ D 100％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A 同期金融机构活期存款基准利率 B 同期金融机构1年期存款基准利率 C 同期金融机构1年期贷款基准利率 D 同期金融机构贷款基准利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A 1 000股(份) B 100股(份) C 1 000手 D 100手
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A 20％ B 30％ C 40％ D 50％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A 10万元以上15万元以下 B 15万元以上20万元以下 C 20万元以上50万元以下 D 30万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。
A 第一笔申购 B 最后一笔申购 C 平均申购数 D 抽签申购数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A 董事会 B 股东大会 C 投资决策机构 D 自营业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
