[单选题]
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A .20％
B .50％
C .70％
D .100％
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习题解析
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1 .证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 1，10 B 2，20 C 3，30 D 5，50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A 卖方 B 买方 C 委托方 D 代理方
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单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A 市场风险 B 法律风险 C 经营风险 D 操作风险
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单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是( )。
A 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客...
题型:
单选题
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2021-08-22
5 .深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日后的第一个交易日( )，申购资金需全部到位。
A 15：00后 B 16：00后 C 15：00前 D 16：00前
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单选题
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2021-08-22
7 .客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A 同期金融机构活期存款基准利率 B 同期金融机构1年期存款基准利率 C 同期金融机构1年期贷款基准利率 D 同期金融机构贷款基准利率
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单选题
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2021-08-22
8 .采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A 1 B 2 C 3 D 4
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单选题
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2021-08-22
9 .证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A 1 B 2 C 3 D 5
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2021-08-22
10 .融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A 1 000股(份) B 100股(份) C 1 000手 D 100手
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单选题
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2021-08-22
