[单选题]
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A .1，10
B .2，20
C .3，30
D .5，50
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习题解析
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1 .上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A 基金份额净值 B 基金资产总值 C 基金份额累计净值 D 基金份额市值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A 3 000万元 B 5 000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A 收市后 B 开盘后 C 11：30前 D 13：30前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A 董事会 B 监事会 C 理事会 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A 卖方 B 买方 C 委托方 D 代理方
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A 市场风险 B 法律风险 C 经营风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是( )。
A 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日后的第一个交易日( )，申购资金需全部到位。
A 15：00后 B 16：00后 C 15：00前 D 16：00前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
