[多选题]
期货公司的从业人员不得（ ）。
A .挪用客户的期货保证金或者其他资产
B .进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C .以他人名义参与期货交易
D .以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
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习题解析
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1 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（ ）。
A 到期时限 B 杠杆情况 C 结构复杂性 D 投资单位产品或者相关服务的最高金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .普通投资者转化成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券 B 最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券 C 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A 5 B 10 C 3 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情况有（ ）。
A 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B 资产管理业务被有权机关调查 C 客户提前终止资产管理委托 D 委托资产权属变更
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于业主大会的说法，正确的有（ ）。
A 业主大会是业主的自治组织 B 业主大会是法人组织 C 业主大会是物业管理区域内物业管理事项的决策机构 D 业主大会是业主的行政组织 E 业主大会由全体业主组成
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A 仲裁机构 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）及时与投资者协商。
A 所在期货经营机构 B 中国证监会 C 期货业协会 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项会计处理方法中，体现谨慎性原则要求的是（ ）。
A 区分交易或事项的重要程度 B 应收账款计提坏账准备 C 采用工作量法计提折旧 D 将融资租入的固定资产视为企业的资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
